Информационные технологии реестродержателя

Информационные технологии реестродержателя и депозитария имеют много общего. Реестродержатель преимущественно работает с эмитентом. Он участвует в организации и проведении собраний акцио­неров, определяет структуру выплаты дивидендов и дивидендную ведо­мость. Он информирует эмитента о состоянии рынка его ценных бумаг.

Типовые функции реестродержателя должны соответствовать нормативным документам ФСФР России и включают в себя:

• координацию деятельности с нормативными органами;

• организацию работы с депозитариями;

• связь с эмитентом и выполнение его поручений в рамках своих обязанностей, предусмотренных договорными отношениями;

• анализ и управление деятельностью самого реестродержателя.

Программно-технологический комплекс должен, в частности:

• обеспечивать сборку реестра владельцев ценных бумаг, распре­деленных между номинальными держателями в депозитарной сети;

• подготавливать дивидендную ведомость;

• формировать данные для проведения собрания акционеров;

• получать данные из систем учета прав собственности;

• обладать возможностями получения различных аналитических выборок по совокупному реестру владельцев ценных бумаг.

В этой связи для реестродержателя существенны аналитические возможности информационной поддержки, встроенные в систему. Несколько отличаются между собой формы учета, предусмотренные для реестродержателя (лицевые счета) и депозитария (счета ДЕПО).

Во избежание несоответствий учетных позиций должен быть тща­тельно выверен реквизитный состав входящих и исходящих документов журналов, анкет, счетов, журналов и реестров на соответствие требова­ниям нормативной базы. Логика работы программно-технологического комплекса должна обеспечивать единообразное выполнение всех опера­ций, проводимых реестродержателем.

Потребность реестродержателя в более мощном аналитическом аппарате определяет интерес реестродержателя к информационным методам поддержки принятия решения и формализованной органи­зации документооборота с использованием современных решений, рассматриваемых в дальнейшем.